开展私募资产管理业务中存三大难题 申万宏源证券收警示函

来源：上海证监局

关于对申万宏源商业银行有限的公司应对出具警示逆控制措施的最终

申万宏源商业银行有限的公司：

经查，你的公司（统一社会金融该机构code：913100003244445565）在开展风险投资存款管理者业务中长期存在如下缺陷：

一是在个别风险投资存款管理者原计划运作处理过程中，在没事先取得投资者同意的情形投资关联方公开发行的商业银行，违反了《商业银行期货经营该机构风险投资存款管理者业务管理者作法》（证监会令第151号，以下简称《风险投资管理者作法》）第六十六条第二款的法规。

二是没能将风险投资存款管理者业务和其他业务进行有效隔离，违反了《风险投资管理者作法》第五十九条的法规。

三是长期存在对相异风险投资存款管理者原计划持有的同类存款采用相异溢价方法的情形，且个别风险投资存款管理者原计划没严格遵守称许溢价法理，溢价方法不合理。此外，的公司个别风险投资存款管理者原计划在相关债券已频发实际上违约的情形没及时调整溢价，溢价程序来长期存在缺陷。前述缺陷违反了《风险投资管理者作法》第四十三条的法规。

根据《风险投资管理者作法》第七十八条的法规，我局最终对你的公司应对出具警示逆的行政机关监管控制措施。

如果对本商务部者控制措施不服的，可以在收到本最终书之日起60日寻常中国商业银行商务部者委员会指出行政机关复议申请，也可以在收到本最终书之日起6个同年寻常有管辖权的检察院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述商务部者控制措施不停止制订。

中国商业银行商务部者委员会上海监管局

2021年11同年24日

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